专业领域 Case

五、证券发行法律事务部

日期: 2017-12-26
作者:

证券发行法律事务部


河北冀华证券发行法律事务部现有律师成员28名,其中10名成员同时具有证券、基金从业资格,该部是河北省最大、最具实力的证券法律服务专业机构。

证券发行法律事务部业务领域主要包括证券发行、证券投资、公司挂牌上市、OTC市场、投融资、基金管理人备案等业务。其中,“新三板”挂牌、区域性股权市场挂牌、债券发行、基金管理人备案为重点业务。

经过长期的业务发展,冀华所投行业务团队已经与开源证券、西部证券、西南证券、兴业证券、新时代证券等证券公司形成稳定的业务合作关系。

重点业务服务对象及服务范围

一、“新三板”挂牌

服务对象:拟挂牌新三板的中小企业

服务内容:

1、就企业申请挂牌交易涉及的法律、行政法规、政策等问题接受咨询,提供律师咨询意见;

2、对企业进行法律尽职调查,制作法律尽职调查工作底稿,提出法律问题和解决意见;

3、与企业及其委托的主办券商、会计师事务所共同讨论确定申请到新三板挂牌交易方案、股份公司设立方案以及其他重大财务、法律问题解决方案;

4、起草、修订新三板挂牌交易所需的有关法律文件,包括但不限于起草相关合同、决议以及变更设立股份有限公司涉及的法律文件;

5、根据新三板的要求对企业进行法人治理结构的建立和规范运作的辅导工作,协助建立、健全法人治理结构;

6、协助变更设立股份有限公司,起草、修订企业股份制改造所需的有关文件,包括但不限于协助企业拟定董监高人选,起草股东大会决议、董事会决议、监事会决议、职工代表大会决议、发起人协议、股份公司章程等。

7、出具关于申请到新三板挂牌的法律意见书;

8、其他相关工作。

二、区域性股权市场挂牌

服务对象:拟在区域性股权市场股权挂牌交易的中小微企业

服务内容:

1、为企业在区域性股权市场挂牌出具律师工作报告;

2、为企业在区域性股权市场挂牌出具法律意见书;

3、协助企业草拟与审查与挂牌有关的合同、公司章程、股东会决议等法律文件;

4、提供与股权挂牌相关的法律咨询;

5、协助企业规范公司治理结构,进行股份制改造;

6、其他与股权挂牌相关法律事宜。

三、债券发行业务

服务对象:拟发行债券(包括公司债、企业债、绿色债、可转换债券等)的企业

服务内容:

1、根据有关规定,依法为企业发行债券出具法律意见书,接受监管机关的审查,并独立承担法律责任;

2、为企业发行债券,审查与草拟与发行债券有关的合同、公司章程、股东会(股东大会)决议等法律文件,并提供相关咨询服务;

3、根据债券发行需要,对企业及其关联企业进行尽职调查;

4、在债券发行过程和上市交易中向企业提供法律咨询服务;跟踪债券发行的全过程,为项目提供必要的见证、验证服务;

5、配合主承销商回答监管部门提出的相关法律问题,促使项目尽快通过监管部门的审查;

6、参加企业与债券发行的有关会议;

7、根据需要对企业进行实地调查;

8、协调企业与有关各方的法律关系;

9、其他法律事宜。

四、基金管理人备案

服务对象:拟在中国证券投资基金业协会备案的基金管理人

服务内容:

1、就涉及的法律、行政法规、政策等问题接受咨询,提供律师咨询意见;

2、进行法律尽职调查,就私募基金管理人登记存在的法律问题提出整改意见和解决方案;

3、根据基金业协会的要求,为私募基金管理人登记事项,向基金业协会出具专项法律意见书(含补充法律意见书);

4、协助完成私募基金管理人登记的其他相关法律工作。

代表业绩

一、“新三板”挂牌

序号

企业名称

业绩内容

1

石家庄博宇科技股份有限公司(股票代码:834898)

担任专项法律顾问,协助企业完成股改,为企业新三板挂牌出具法律意见书,辅导企业启动IPO进程

2

河北明营建材科技股份有限公司股票代码:836529)

担任专项法律顾问,协助企业完成股改,为企业新三板挂牌出具法律意见书,辅导企业启动IPO进程

3

河北亚创天然气股份有限公司股票代码:838183)

担任专项法律顾问,协助企业完成股改,为企业新三板挂牌出具法律意见书

4

河北昊天诚泰科技股份有限公司(股票代码:838744)

担任专项法律顾问,协助企业完成股改,为企业新三板挂牌出具法律意见书

5

奥瑞拓能源科技股份有限公司(股票代码:870264)

担任专项法律顾问,协助企业完成股改,为企业新三板挂牌出具法律意见书

6

石家庄圣宏达热能工程技术股份有限公司(股票代码:871550)

担任专项法律顾问,协助企业完成股改,为企业新三板挂牌出具法律意见书

7

河北乐聪网络科技股份有限公司(股票代码:871833)

担任专项法律顾问,协助企业完成股改,为企业新三板挂牌出具法律意见书

二、区域性股权市场挂牌

序号

企业名称

业绩内容

1

石家庄联合盛鑫泵业股份有限公司

担任专项法律顾问,为企业在天津股权交易所股权挂牌出具法律意见书(石家庄首家)

2

西藏昌都地区卡诺圣水股份有限公司

担任专项法律顾问,为企业在天津股权交易所股权挂牌出具法律意见书(西藏首家)

3

桂林乐盾汽车用品科技股份有限公司

担任专项法律顾问,为企业在天津股权交易所股权挂牌出具法律意见书(广西首家)

4

河北三利有机食品股份有限公司

担任专项法律顾问,为企业在天津股权交易所股权挂牌出具法律意见书

5

石家庄名冠生物科技股份有限公司

担任专项法律顾问,为企业在天津股权交易所股权挂牌出具法律意见书

6

河北美域高传媒股份有限公司

担任专项法律顾问,为企业在天津股权交易所股权挂牌出具法律意见书

7

河北秦凯机械设备股份有限公司

担任专项法律顾问,为企业在天津股权交易所股权挂牌出具法律意见书

8

河北旺四方种业股份有限公司

担任专项法律顾问,为企业在天津股权交易所股权挂牌出具法律意见书

9

广西增点食品股份有限公司

担任专项法律顾问,为企业在天津股权交易所股权挂牌出具法律意见书

10

广东亮包科技股份有限公司

担任专项法律顾问,为企业在天津股权交易所股权挂牌出具法律意见书

11

湖南星达机电股份有限公司

担任专项法律顾问,为企业在天津股权交易所股权挂牌出具法律意见书

12

迁安北商国际泵阀产业园投资股份有限公司

担任专项法律顾问,为企业在天津股权交易所股权挂牌出具法律意见书

13

迁安市路明实业股份有限公司

担任专项法律顾问,为企业在天津股权交易所股权挂牌出具法律意见书

三、债券发行业务

序号

项目名称

服务内容

1

云南省国有资本运营有限公司非公开私募债券发行项目

担任法律顾问,全程参与债券发行,出具法律意见书

2

贵州贵龙实业(集团)有限公司项目收益债发行项目

担任法律顾问,全程参与债券发行,出具法律意见书

3

泸州临港投资集团有限公司企业债发行项目

担任法律顾问,全程参与债券发行,出具法律意见书

4

四川纳兴实业集团有限公司绿色企业债券发行项目

担任法律顾问,全程参与债券发行,出具法律意见书

5

泸州临港投资集团有限公司公司债发行项目

担任法律顾问,全程参与债券发行,出具法律意见书

四、基金管理人备案


序号

企业名称

业绩内容

1

美盈(北京)资产管理有限公司

担任专项法律顾问,向中国证券投资基金业协会出具法律意见书,协助企业完成私募基金管理人登记备案,并担任其常年法律顾问

2

河北宝驰投资有限公司

担任专项法律顾问,向中国证券投资基金业协会出具法律意见书,协助企业完成私募基金管理人登记备案,并担任其常年法律顾问

3

领会(上海)资产管理有限公司

担任专项法律顾问,向中国证券投资基金业协会出具法律意见书,协助企业完成私募基金管理人登记备案,并担任其常年法律顾问


部长:杨辉

成员:杨枝林、贾辰宗、杨自冲、付丽坤、付江潮、周颖雪、史玉涛、邹德凤、李江波、吕玉崇、刘锦辉、杨艳霞、李阳、安永明、王菊芳、吴云平、汤兴元、杨昭龙、李雷明、宁红艳、谷冯娇、赵朝阳、赵晓冬、袁硕、马跃彬

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